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內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市八達(dá)通有限責(zé)任公司四名職工因不服包頭市工商局專業(yè)市場分局股權(quán)變更行政訴訟一案，歷時(shí)7個(gè)月，終以工商部門勝訴而告終。而由該案引發(fā)的工商部門如何強(qiáng)化企業(yè)注冊(cè)登記風(fēng)險(xiǎn)防范，有效保護(hù)企業(yè)股東合法權(quán)益等問題，值得在今后的工作中認(rèn)真思考。
一、案件始末
2007年9月，內(nèi)蒙古包頭市工商局專業(yè)市場分局在材料齊全，程序合法的情況下，為包頭市八達(dá)通運(yùn)輸有限責(zé)任公司辦理了股權(quán)變更登記。來年1月，該公司四名職工以該公司辦理變更登記時(shí)向工商部門提供的《職工代表大會(huì)決議》中有部分待崗職工代表的簽名屬偽造，違背了部分股東的意愿，而工商部門審查資料不嚴(yán)謹(jǐn)，致使部分股東在不知情的情況下股權(quán)被劃轉(zhuǎn)為由，向昆區(qū)人民法院起訴直至上訴，要求工商部門重新辦理股權(quán)變更登記，恢復(fù)權(quán)益受損股東的合法權(quán)益。案件經(jīng)過兩次審理，皆因訴訟人訴訟理由不能成立而被駁回，兩審都為工商部門勝訴。
二、由這起行政訴訟案件引發(fā)的思考
此案中，盡管法院以當(dāng)事人不享有本案原告主體資格而裁定工商部門勝訴，但就如何做好注冊(cè)登記過程中風(fēng)險(xiǎn)防范，有效保護(hù)企業(yè)股東權(quán)益的問題，也給工商部門提出了一些警示或提醒，值得我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦姓J(rèn)真思考。
目前，工商部門辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要采取書式審查與實(shí)質(zhì)性審查相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中書式審查是必要審查，而實(shí)質(zhì)性審查則視情況而定。但在實(shí)際工作中，受企業(yè)主要登記事項(xiàng)變更量大、變更頻繁，以及受理工作量大，人手少等原因的限制，根本無法做到書式審查與實(shí)質(zhì)性審查兩種方式的有機(jī)結(jié)合，主要以書式審查為主。而書式審查主要是采用肉眼比對(duì)的方式，對(duì)辦理業(yè)務(wù)人員遞交的身份證件、復(fù)印件、簽字、蓋章進(jìn)行直觀檢查、核實(shí)、比對(duì)，對(duì)符合法定程序的即為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，而這樣的方式恰恰給一些故意侵權(quán)行為提供了可乘之機(jī)，使他們得以利用虛假或偽造的資料辦理注冊(cè)登記。這不僅損害了企業(yè)內(nèi)部股東的權(quán)益，同時(shí)也給工商部門的注冊(cè)登記工作帶來了風(fēng)險(xiǎn)。
三、對(duì)策與建議
針對(duì)登記中存在的風(fēng)險(xiǎn)，如何有效防范是我們多年來一直思考的問題，建議：
第一，增加書式審查的科技含量。一是在注冊(cè)登記過程中，對(duì)與公司權(quán)益、個(gè)人權(quán)益責(zé)任重大的法定代表人、股東等人員進(jìn)行專門規(guī)定，利用高科技儀器如指紋錄入、電子簽名、聲控等電子識(shí)別系統(tǒng)，保證書式材料的真實(shí)、可靠，有效防范造假行為的發(fā)生，從而保護(hù)公司及股東的權(quán)益不受侵害；二是要提高企業(yè)內(nèi)部相關(guān)權(quán)益人提供資料的比例，從過去只核實(shí)法定代表人資料到按股東人數(shù)比例隨機(jī)抽取核實(shí)資料，努力實(shí)現(xiàn)對(duì)全體股東合法權(quán)益的保護(hù)，從而使違法分子無機(jī)可乘。
第二，賦予職能，強(qiáng)化監(jiān)管。對(duì)涉及股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等存在非法利益輸送、轉(zhuǎn)移的環(huán)節(jié)，要把實(shí)質(zhì)性審查作為企業(yè)注冊(cè)登記的必要條件。要為企業(yè)注冊(cè)登記部門增配人員，專門辦理實(shí)質(zhì)性審查業(yè)務(wù)，從而使書式審查與實(shí)質(zhì)性審查得到有機(jī)結(jié)合，避免企業(yè)內(nèi)部一些暗箱操作、非法劃轉(zhuǎn)股權(quán)等違法行為的發(fā)生，使企業(yè)注冊(cè)登記工作能夠有效保護(hù)企業(yè)股東權(quán)益。
第三，盡快完善實(shí)質(zhì)審查的相關(guān)程序規(guī)定，彌補(bǔ)操作不一致引導(dǎo)的不必要的糾紛。如在企業(yè)登記中，審查人員一經(jīng)發(fā)現(xiàn)登記資料及登記事項(xiàng)存在問題，應(yīng)立即啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序、對(duì)可能存在欺詐或虛假的登記行為進(jìn)行調(diào)查取證，必要時(shí)組織股東及相關(guān)人員進(jìn)行聽證，通過當(dāng)事人的質(zhì)證，分清責(zé)任，確定是否給予進(jìn)行登記。這樣，既可以實(shí)現(xiàn)登記前化解股東之間的矛盾，又可以有效防范登記風(fēng)險(xiǎn)。
第四，與具備法律效力的公證部門配合開展工作，提高注冊(cè)登記資料的真實(shí)性、可靠性。企業(yè)在辦理重大事項(xiàng)注冊(cè)登記、變更登記手續(xù)前，建議到公證部門辦理公證手續(xù)，工商部門依據(jù)公證資料辦理登記手續(xù)，從而有效保護(hù)公司及公司相關(guān)責(zé)任人的合法權(quán)益。
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